早提交≠早审查，PCT落地方式对美国专利申请周期的影响

你可能也有类似经历：

为了尽早获得美国专利授权结果，提交PCT国际申请后不久，就尽快递交了进入美国国家阶段的申请。

但结果却很意外——无论你是提交PCT申请之后的一个月、三个月，还是半年提交，收到受理通知和第一次审查意见（OA1）的时间，竟然和那些踩着30个月最后期限提交的人几乎没区别！

明明在积极推进申请流程，但是进展却没有持续跟进，申请似乎进入了“休眠期”。

为什么会这样？

问题出在途径选择上

这类案件往往是通过371 途径进入美国国家阶段的。

什么是371途径？

它是通过国际专利（PCT）申请途径申请美国专利时，最常见的一种落地路径。

可以把 PCT 想象成一张国际通票，它把专利申请送达美国；但要想真正“入境”美国专利体系，还要走本地的入境流程——这套规则就是 35 U.S.C. § 371，对应的流程就叫“371途径”。

对于371途径，特别注意，早提交 ≠ 早审查。就算很早就提交了371进入美国的申请，USPTO也不会立刻开始实质审查。

也就是开头提到的，371途径会有“休眠期”。

为什么371途径会造成“休眠期”？

原因在于35U.S.C.§371(b)款的规定：

译文

• （b）除本节（f）款另有规定外，国家阶段应于条约第22条第（1）款或第（2）款，或第39条第（1）（a）款规定的适用期限届满时开始。

• （f）经申请人明确请求，可随时开始国内处理阶段，只要申请符合此目的并且符合本节（c）款的适用要求。

英文

• 35 U.S.C. 371(b)：Subject to subsection (f) of this section, the national stage shall commence with the expiration of the applicable time limit under article 22 (1) or (2),  or under article 39 (1)(a) of the treaty.

• (f) At the express request of the applicant, the national stage of processing may be commenced at any time at which the application is in order for such purpose and the applicable requirements of subsection (c) of this section have been complied with.

申请人明确要求，是一种解决方式

根据35 U.S.C. 371(f) 所规定，申请人可以明确请求尽快开始美国专利申请的国内处理阶段。

怎么提？很简单——申请人只需在提交371申请时，在表格：

《TRANSMITTAL LETTER TO THE UNITED STATES DESIGNATED/ELECTED OFFICE (DO/EO/US) CONCERNING A SUBMISSION UNDER 35 U.S.C. 371 》（即《致美国指定/选举办公室的转送信函》）上勾选第一栏即可。

但问题来了。

不少申请人实际上都按部就班的做了：该勾选的勾选了，材料准备齐全，费用也都交了。但是最后却发现——案子依旧没动静，实质审查还是迟迟不来。

这反应了一个事实：法律上虽然允许提前启动，但实际上USPTO的处理节奏，并没有真正在推进。

那使用加速方式能提前排上队吗？

于是很多申请人就会开始想办法，既然提前勾选“提前审查”没有作用，那能不能通过加速审查机制来打破这段等待？比如，很多人熟悉的Track One（优先审查）。

不能。

首先，371途径本身就不能走Track One加速，Track One是适用于通过bypass途径递交的美国专利。

其次，按照美国专利局的规定，只有申请已经进入实质审查阶段，或者提交了如RCE（请求继续审查）等后续程序时，才可以提出Track One请求。

也就是说，在案件还没有真正进入排队的系统中、甚至连受理通知都没有的情况下，加速请求只能先放一边，启动审查的流程是无法进行的。

所以“休眠期”会带来哪些问题？

别以为只是等得久一点这么简单！

案件在USPTO长时间处于“休眠”状态，带来的影响并不只是时间，还会带来以下问题：

• 企业很难准确判断专利进展到哪一步，这会后续影响市场和研发计划；

• 产品上市的时间安排可能会被打乱，最佳的市场窗口期也会错过；

• 融资和合作的推进节奏，可能也会因专利进展不清晰而推迟；

• 企业资源投入和决策管理上会变得被动，经营风险也会上升。

尤其是在目前这个节奏快、竞争激烈的行业发展中，一段超过18个月的“休眠期”，很可能让你的专利优势变得“有名无实”。

“休眠期”真的无法破除了吗？

许多申请人刚开始并不知道371途径会触发“休眠期”，会等到案件提交后等待数月甚至一年多以后才意识到问题的存在。

但其实，这样的“休眠”并不是没办法破除的，也不是所有PCT落地美国的申请都会经历同样的等待。

到底怎么样避开“休眠陷阱”？我们将在下一篇文章为您详细的解析。