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US申请中常见文件缩写、含义及注意事项汇总

在申请美国专利的过程中,我们需要递交各种官方要求的文件,并会收到美国专利商标局(USPTO)发来的多种官方文书。很多申请人反馈,在收到代理所或官方寄来的文件时,常常感到困惑,不清楚这些文件的用途,也不确定是否需要采取任何行动作出反馈。

 

为了解决申请人的疑问,我们特别整理了以下列表,详细列出了我们向USPTO递交的常见文件以及USPTO发出的官文。我们对这些文件的缩写、全称、含义以及需要注意的事项进行了梳理,相信这份列表能够解答申请人的疑虑,帮助申请人更好地理解专利申请过程中的各项文件。

 

1. 递交文件

 

缩写/简称

 

 

全称

 

含义及内容

 

申请人注意事项

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Application   Data Sheet

申请信息数据表

是递交美国申请时需要准备的一份核心文件,里面包含了发明人、优先权,发明名称,申请人等信息,是一份比较重要的递交文件。

递交前期需要向代理人提供准确的申请相关信息,以便代理人准备这份文件。

POA

Power   of Attorney

代理委托书

专利申请人(applicant)或专利所有者(patent owner)签署的一份文件,授权专利律师或代理人代表其处理专利申请过程的相关事宜。此文件只需要签署一次即可,可重复使用。

1.  在代理人准备好这份文件后,将文件转至签字人员签字。

2.  签署POA的人员需要是管理级别的人员,如VPCEOCOOCFO等。

3.  POA补交不需要官费。

 

Declaration

发明人声明

Oath or Declaration,即发明人宣誓或声明,证明了发明人对发明文件的认可,具有充分的法律效力,由发明人签署。

如果Declaration随申请一并递交,无需缴纳额外官费。但是如果未与申请一起递交,补交的话会产生官费。

 

Substitute Statement

替代声明

 

在一定情况下,如发明人逝世,或当经过努力,但是无法找到发明人等,可以使用替代声明来代替declaration,由申请人签字。

如果出现发明人无法找到或者拒绝签字等情况,保留证据并及时告知代理人,代理人会相应准备替代声明。

Assignment

专利权转让书

Assignment是一方将其所拥有的专利申请的部分或全部的权益转让给另一方的书面文件。最常见的Assignment是发明人把其权益转给了申请人(如公司或学校)的协议。

代理人准备assignment后,建议申请人尽快完成签字(最迟在授权缴费前),完成签字后,代理人还需要将Assignment指定的EPAS系统进行登记。防止因为所有权不明而引起的纠纷。

 

缩写/简称

 

 

全称

 

含义及内容

 

申请人注意事项

IDS

Information   Disclosure Statement

信息披露书

在专利申请过程中,发明人、申请人、及他们的代理人中任何一方知晓的与本案申请的可专利性有重要关联的文献资料,必须以IDS的形式向美专利商标局提交。常见的,如发明人的参考文件,技术交底书中的参考文献,预检索文献,优先权或者CN同族的审查意见通知书,PCT申请的国际检索报告等。

1.   在案子递交后到授权前,期间申请人如有任何需要披露的文献都可以提供给代理人进行披露,例如CN同族收到了一通,可以第一时间转给代理人进行披露。

2.   IDS在美国申请的不同阶段递交,可能会产生不同费用。

3.   代理人也会在申请递交前、OA答复前、授权缴费前等关键节点主动问询IDS 事宜,申请人需要积极配合。

 

RCE

Request   for Continue Examination

继续审查请求

申请在收到“最终驳回”(Final Rejection)后,意味着实质审查已经基本结束,此时对申请能做出的修改是非常有限的,如果申请人想要提交进一步的权要修改,那么RCE就是可以选择的方法之一。RCE需要一定的官费,申请人提交RCE与权要修改,并缴纳费用之后,审查员会进行进一步的检索以及审查。用通俗的说法,RCE可以理解为申请人花钱买审查员的时间来进一步的审查自己的专利申请。

 

 

1.   递交RCE后,申请后续可能会授权,也可能会收到新的驳回。

2. RCE递交没有次数限制,但是有官费,官费金额也不低,是否递交RCE以及何时递交RCE,请结合代理律师的建议。

 

缩写/简称

 

 

全称

 

含义及内容

 

申请人注意事项

AFCP

After Final Consideration Pilot

最终驳回后再考虑试行计划

AFCP允许申请人在收到最终驳回意见后小幅修改并收窄权利要求,促进专利授权,且又避免昂贵的继续审查请求(RCE)。AFCP在没有官费的基础上提供了有限的时间,供审查员考虑最终驳回的答复。

虽然AFCP没有官费,但是递交AFCP需要满足一些条件。所以是否递交AFCP还是需要经验丰富的美国专利代理师或者律师提供经验以及建议。

 

 

2. 官方文件

 

缩写/简称

 

 

全称

 

含义及内容

 

申请人注意事项

EAR

Electronic Acknowledgement Receipt

递交回执

每次向PTO递交文件都会有对应的递交回执,里面有:案件信息以及递交的文件数量和列表

可以简单看下递交了什么文件。可以通过最初的申请递交回执了解到申请的申请号。

Fee

Electronic Payment Receipt

费用回执

每次向PTO缴纳费用都会有对应的缴费回执,里面有:案件信息以及缴费对应的条目和金额

可以通过费用回执了解缴纳了何种官费以及具体费用金额。

FR

Filing receipt

受理通知书

受理通知书,表明申请已受理,后续将开展实质审查。

收到受理通知书后,建议申请人检查此官文中发明人、申请人、优先权等信息,如有误,告知代理人进行更正。

Notice of Publication

Notice of Publication

公布通知书

告知公布日和公布号,意味着申请在对应时间即公布。

可以根据公布号在公布日下载申请的公布文本。

Publication

Publication

公布文本,含有案件信息和申请文本。

可以核对下案件信息和申请文本是否有误。

Assignment   Recordation

assignment Notice of   Recordation

Assignment(专利权转入)登记通知书,每一份assignment登记成功后都会有一份通知书,里面有案件信息,转让方和受让方信息。

可以核对转让方和受让方信息,如有误,告知代理人进行更正。

RR

Restriction Requirement

限制性要求

当审查员认为一件申请存在两件或两件以上独立且不同的发明,或者类别时,就会下发RR,其目的就是要求申请人对发明或类别做出选择(election)。

1. 实际操作过程中遇到的RR情况可能会更为复杂,需要与代理律师沟通研究策略。

2. 同时RR的答复期限是发文日起2个月,但该期限最多可延长至发文日起6个月,如延期则有相应的延期费。

OA/Rejection

 

Office Action

驳回/审查意见通知书

NFOA/Non-final Rejection

非最终驳回,通常是申请收到的第一个OA, 表示审查员第一次提出至少一个影响申请获得授权的新问题。

NFOA的答复期限是三个月,也可以延期三个月(有延期费)。最终的答复期限不超6个月。

FOA/Final Rejection

最终驳回,是在申请人在答复先前OA时没有完全解决或克服所有的问题的情况下,审查员下发的最终驳回。

1.   Final OA的答复期限是三个月,也可以延期三个月(有延期费)。最终的答复期限不超6个月。

 

2.   “最终驳回”并不是真的最终,申请人其实可以在收到最终驳回之后采取一系列的应对手段。

AA/Advisory   Action

可以看作是Final   OA的延伸,告知申请人对Final   OA的答复未能使得申请处于能被授权的状态。

答复AA是没有新的期限的,即,答复AA的时间依旧遵循Final OA的答复期限计算。

Reference

引用文献/考虑文献

一般会伴随OA下发的文件,一种是references   cited by examiner,是审查员在审查中主动检索的引用文献,一种是References   considered by examiner,是我们递交的IDS被审查原参考后下发的文献。


NOA

Notice of Allowance

授权缴费通知书

收到NOA意味着申请的权要符合授权要求。NOA中会指明通过审查的是哪些权利要求,以及申请人应当在什么时间缴纳授权费用,使得专利最终获得授权。一般情况下,申请人需要在授权通知书寄出之日起三个月内缴纳专利授权费。

1. 三个月的期限不能延长。

2. 收到NOA,建议重新梳理申请,核对各项内容(如发明人名字)是否有误,复查各种文件(如assignmentIDS declaration是否已经递交,评估是否有必要递交续案或分案等。在专利申请授权之后要再做出改正会十分困难。

Issue Notification

Issue Notification

授权通知书

告知授权日和授权号,以及专利期限调整(如有)。

可以获知专利授权日和授权号。

eGrant

eGrant Notification

电子证书下载通知书

可以从PTO下载申请的电子授权证书。

Abandonment

Notice of Abandonment

弃案通知书,告知申请已被弃案以及含有相应的原由。

收到本通知意味着案件已失效。

 

 

在专利申请过程中,文件的交流和处理至关重要。我们希望通过这份列表,为申请人提供更清晰的指引。如果您在处理文件过程中仍有疑问或需要进一步的帮助,请随时联系我们。我们将竭诚为您提供支持,确保您的专利申请顺利进行。


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